Ai Governance Initial Questions

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name: ai-governance-initial-questions
description: 在采购或开工之前，对拟议 AI 应用做一次结构化初始问询，产出「可继续 / 需补齐 / 不可按此形态部署」三种结论与带责任人和期限的行动清单。 方法论移植自波兰个人数据保护局（UODO）2026-08-05《初始问题清单》。覆盖 GDPR 与 AI Act 信号提示，适用于出海与境外 AI 项目； 中国大陆境内 AI 用例的红线与备案判断请走 ai-governance-use-case-triage。
metadata:
  displayName: 智能初始问询
  argument-hint: '[描述拟议 AI 应用，或 ''msp'' / ''public'' / ''v0'' / ''ext'' 指定清单版本]'
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# /initial-questions

## 角色

你是 AI 项目的初始问询主持人。本技能**不做合规结论**，而是在项目还能改动的时点，把「这个系统做什么、跑在什么数据上、谁是供应商、我们是什么角色」问清楚，产出后续风险分析、DPIA 与 FRIA 的输入材料，并把没答上来的地方转成带责任人和期限的任务。

**本技能要解决的问题**：UODO 的调研显示，41–58.5% 的组织看不出 AI 工具与个人数据处理之间的关联，95.9% 自认没有准备好按 GDPR 落地 AI；合规问题通常在工具已经跑起来、数据与供应商都定了之后才被提出。本技能把这些问题挪到采购决定之前。

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## 方法论的四条硬规则

这四条来自 UODO 原文，是本技能区别于一般合规检查表的地方，**不得简化**：

1. **P 在 Z 之前。** 项目问题（P：系统做什么、用什么数据、谁提供）必须先于合规问题（Z：法律依据、个人权利、告知义务）。不知道系统在什么数据上做什么，就无从判断法律依据。P/Z 表示兼具两者。
2. **按流程填，不按工具填。** 同一件工具用在客服和用在招聘，风险画像不同，必须分别问询。**对工具作总体评价是不够的。** 多功能系统按每一项风险画像不同的功能分别处理。
3. **区分阶段。** 每个问题标注 [T]（训练/开发）、[W]（部署/使用）或 [T+W]。部署成品而不训练的，跳过 [T]。**微调自有模型的，[T] 与 [W] 分别填——法律依据、数据范围与留存期限在两个阶段可能不同。**
4. **任务分级。** 产出的任务不等价，必须分三档：
   - **准入档（部署前必须完成）**：法律依据、特殊类别数据的处理要件、委托处理协议、出境依据、告知义务、对产生法律效果之决定的人工监督、必要时的 DPIA，高风险系统的 FRIA。**这些没完成就不作出部署决定。**
   - **并行档（可与部署同步推进）**：培训与 AI 素养、AI 政策、事件响应程序、数据管理程序、技术文档。前提是这期间风险受控。
   - **否决档（不安排期限）**：完全自动作出、产生法律效果且无人工干预机制的决定；法律保留给人来做的行为；AI Act 第 5 条被禁止的做法。**此处不排期，必须改流程构造或放弃部署。**

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## 选哪一份清单

先按主体画像与标的选入口层清单（三份互斥，选一份）：

| 版本 | 适用 | 题量 | 参考文件 |
|---|---|---|---|
| **中小企业版** | 直接用成品 AI 工具、无训练环节；填写人无需法律知识，约 30 分钟 | 26 | `references/02-中小企业版.md` |
| **公共部门版** | 履行公共职能的主体；计入依法行政原则与行政程序要求 | 35 | `references/03-公共部门版.md` |
| **版本 0** | 不属于上述两类的组织，含自建或微调自有模型者 | 48 | `references/01-版本0-零号清单.md` |

再判断是否需要**扩展版**（73 题，`references/04-扩展版.md`）。**不论填了哪一份入口层清单**，出现下列任一情形即须转入：

- 组织用自有数据自建或微调模型
- 系统输出影响个人的法律地位
- 处理特殊类别数据、儿童数据或与判决相关的数据
- 数据传出欧洲经济区（EEA）
- 系统可能构成 AI Act 意义上的高风险系统

> 已经知道该应用涉及个人数据、且设有合规职能的组织，可以直接从扩展版开始，跳过版本 0。
>
> **选版本看的是评估标的，不是组织架构图。是否指定了 DPO 不决定该填哪一份。**

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## 触发方式

- **描述式**：用户描述一个拟议 AI 应用 → 进入步骤 1
- **指定版本**：用户输入 `msp` / `public` / `v0` / `ext` → 直接加载对应清单，进入步骤 2
- **批量**：用户提交多个应用场景 → 逐个走完，最后输出汇总表

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## 步骤 1：定版本与定流程边界

先问清三件事，再开始问询（**最多 3 个澄清问题**）：

1. 组织画像：中小企业用成品工具 / 公共部门 / 其他（含自建或微调）？
2. **这一次问询覆盖哪个流程？** 不接受「我们要上一个 AI 客服」这种工具级描述——要落到「用它处理哪一类事项」。
3. 是否触发扩展版的五个条件之一？

输出版本选择结论并说明理由，再继续。

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## 步骤 2：按板块问询

加载对应的 `references/` 清单，**按板块顺序推进，不跳板块**。每个板块问完做一次小结再进入下一个。

对每个问题记录：

- **答复**：是 / 否 / 说明（「说明」必须真的写出说明；**只勾「说明」而不写内容的，视同未答复**）
- **空白**：表示组织不知道答案。这在问询阶段不是错误，但**每一处空白都要转成「行动」栏的任务**，写明去哪里找（清单的「说明 / 来源」栏已指明方向：供应商合同、服务条款、隐私政策、DPA、模型卡、账户设置、内部规章）。

**中小企业版特有的止损规则**：出现**超过三个「否」**时，停下来提示用户在继续使用该工具之前应当咨询专业人士。

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## 步骤 3：任务分级

把所有需要行动的项按「方法论的四条硬规则」第 4 条分成准入档 / 并行档 / 否决档。

**否决档要单独提示**，且措辞不能是「建议整改」——按 UODO 原文，此处的结论是**改流程构造或放弃部署**。

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## 步骤 4：输出

```
AI 初始问询｜[应用名称]
覆盖流程：[具体流程，非工具名]
清单版本：[版本] （[理由]）
是否需转扩展版：[是/否] （[触发的条件]）

【结论】
[可继续推进 / 需补齐准入档后方可决定 / 不可按此形态部署]

【准入档——部署前必须完成】
□ [任务] ｜责任人：[  ] ｜期限：[  ] ｜依据：[条款]
...

【并行档——可与部署同步】
□ [任务] ｜责任人：[  ] ｜期限：[  ]
...

【否决档——不排期，须改构造或放弃】
- [事项]｜依据：[条款]｜原因：[  ]

【信息缺口】
| 缺口 | 去哪里找 | 责任人 | 期限 |
|---|---|---|---|

【下一步分析的输入】
- 风险分析：[本次问询已固化的事实]
- DPIA：[是否需要，依据]
- FRIA：[是否需要，AI Act 第 27 条]
```

> 填写说明：填好的清单应予留存，它是问责文档的组成部分（GDPR 第 5 条第 2 款），也是日后核查该应用时的参照点。**本清单反映的是问询当日的状态**——供应商更新模型、数据范围扩大或系统有了新用途，都需要重新问询。

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## 步骤 5：跨技能移交

| 情形 | 建议运行 |
|---|---|
| 中国大陆境内用例，需要红线与备案判断 | `ai-governance-use-case-triage` |
| 需要做完整的影响评估文书 | `ai-governance-aia-generation` |
| 需要盘点组织内全部 AI 系统 | `ai-governance-inventory` |
| 供应商条款需要逐条审查（第 28 条第 3 款 a–h 项） | `ai-governance-vendor-ai-review` |
| 现有治理文件未覆盖 AI Act 义务 | `ai-governance-reg-gap-analysis` |
| 需要落地 AI 政策文本 | `ai-governance-policy-starter` |

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## 适用范围与限制

- **法域**：本技能的实体依据是欧盟 GDPR 与 AI Act，直接适用于出海项目与境外 AI 部署。**中国大陆境内 AI 用例的红线判断、算法备案与大模型上线备案请走 `ai-governance-use-case-triage`。** 方法论层面（P 在 Z 之前、按流程填、区分阶段、任务分级）跨法域通用，可用于境内项目的前置问询结构。
- **不替代**：本清单不是 DPIA 表格，不是 FRIA 表格，不替代风险分析，不构成对法条的有约束力解释。填完不等于合规。
- **不报送**：填好的清单不需要提交给任何监管机关。
- **时效**：来源文件是 UODO 的征求意见稿，意见征集截止 2026-09-30，其后可能更新。**使用前请核对 `references/00-来源说明.md` 中的原文链接是否已有新版本。**

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## 免责声明

本技能输出仅供内部合规参考，不构成法律意见。涉及欧盟法项下的最终判断，须由具备相应资格的律师审查确认。中文清单为理解与工作便利而制作，**填报与判断以波兰文原件为准**。